欧阳昌琼：今年启动券商设立审批、恢复新设工作

来源：大中时尚周刊作者：杜学君更新时间：2020-09-06 10:42:02阅读：

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欧阳昌琼表示，从目前情况来看，证监会对证券公司和期货公司的监管正在逐步走向统一。今后，大型机构监管应适应统一监管驱动的金融机构综合经营趋势，同时顺应行政审批制度改革，整合统一的同业务监管规则。因此，有些规则可能需要进一步修订，并制定新的规则。

“今年，我们将启动证券公司设立审批和恢复新的工作。”欧阳昌琼指出，首先要放宽市场准入条件，向民间资本和专业人士开放，支持符合条件的主体发起设立或参与控股证券公司。其次，在营业执照管理方面，有必要建立一套目前正在深入研究的营业执照管理制度，并需要制定或修订相关的规章制度。

欧阳昌琼：今年启动券商设立审批、恢复新设工作

在回答记者关于郭进证券“12000”佣金(报价、咨询)和金宝佣金的提问时，欧阳昌琼指出，佣金是证券公司向客户提供的证券经纪业务的服务价格，是经纪人与客户之间按照平等、互利、自愿、诚信的原则制定的。

欧阳常琼指出，佣金的收取必须符合法律法规。《关于证券公司佣金收取标准的通知》规定了证券公司收取佣金的标准，最高不超过3 ‰，最低不低于监管费和支付给交易所登记结算机构的相关费用，最低不低于0.9 ‰。

如何判断经纪佣金业务是否合法合规？欧阳常琼表示，首先要看它是否违反了现行的证券法律法规；第二，从实体的角度来看，它是否侵犯了投资者的合法权益；第三，对行业是否有损害，是否破坏了整个行业公平竞争的市场秩序；第四，这取决于证券公司的业务是否存在风险溢出，即是否存在系统性的区域性金融风险或潜在风险。

欧阳昌琼：今年启动券商设立审批、恢复新设工作

对于受委托的金宝，欧阳昌琼建议监管部门或行业协会对产品进行实地调查，如果产品违法，要严肃处理，但如果经纪业务创新，要以开放包容的态度对待。

欧阳昌琼还指出，互联网金融是大势所趋，不可阻挡。我们应该以开放包容的态度对待这件新事物。在网络金融的基本监管原则中，它不能缺席，但也不能越位或错位。有必要用创新的思维进行监督，而不是按照原有的传统监督理念和模式，由哪个部门来审批和发放许可证，这是传统的监督理念、监督方式，甚至是监督规则。

欧阳昌琼：今年启动券商设立审批、恢复新设工作

欧阳昌琼指出，网络金融应该适度监管，应该协调监管。由于互联网的问题涉及网络安全、电信等部门，业务产品的开发涉及金融产品的交叉，在“一方三会”、工信部和公安部门的监管过程中应形成协调的监管机制。

他预测，未来不应限制互联网公司参与建立或持有证券公司。然而，根据现行证券法，互联网公司仍不能直接向中国证监会申请牌照。然而，符合证券公司股东资格的互联网公司设立或参与控股公司不存在法律障碍。

谈到证券公司参与“互联网证券”时，欧阳昌琼表示，证券公司利用现代信息技术和互联网平台开展现有的证券业务，只要符合法律法规，监管部门将积极支持。但是，在这个过程中，我们必须遵守现有的证券法律法规，如网上开户、网上委托、网上交易、手机证券、网上销售金融产品等。，其实质是证券业务，但借助互联网的手段和平台。

欧阳昌琼：今年启动券商设立审批、恢复新设工作