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深圳证券交易所2013年度自律监管工作报告

来源:大中时尚周刊作者:杜学君更新时间:2020-09-08 10:02:05阅读:

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一是依法从严惩处违法违规行为,维护“公开、公平、公正”

按照“加快推进工作重心由事前审批向事后监督执法转变”的要求,加强自律执法,严格执法,公正执法,将侵犯投资者合法权益的违法行为查处到底,严惩不贷。

(一)严格执法,严肃查处违法违规行为

2013年,纪律委员会共召开14次审议会议,作出65项纪律处分决定,涉及59家上市公司和261名责任人。其中,主板公司21家,中小板公司24家,创业板公司14家。共有6家上市公司,包括4家主板公司、1家中小板公司和1家创业板公司;共有63人受到公开谴责(包括2名保荐代表人和3名注册会计师)。被通报批评的公司有27家,其中主板公司11家,中小板公司10家,创业板公司6家;共有198人(包括4名保荐代表人)被通报批评。

深圳证券交易所2013年度自律监管工作报告

2013年上市公司纪律处分名单

2013年,共有25项交易受到限制,涉及34名投资者的36个证券账户进行异常交易。其中,有16个机构账户和20个个人账户;所有受限账户均存在违规增持或减持比例过高的情况,其中三个账户同时存在短期交易。

从执法角度看,2013年自律执法呈现出以下特点:

首先,执法人员的数量显著增加。2013年,纪律委员会的审议次数、纪律决定的次数、应受惩罚的责任人的数目和限制性交易的数目都是过去几年中最高的。

第二,信息披露违规仍然是主要的违规类型。2013年处罚原因大致可分为四类:信息披露违规、公司治理违规、证券交易违规和其他违规。其中,违反信息披露的有35起,比例最高。

按违规原因分类的纪律处分分布■

第三,打击力度明显加大。财务报告中披露的违规行为是执法的重点。2013年,6家上市公司受到公开谴责,其中3家因违反财务报告披露的规定而受到处罚。此外,这是近年来首次公开谴责两名保荐代表人和三名注册会计师。

(2)优化惩戒执法机制,确保监督执法的公平正义

明确执法标准、统一执法要求、规范执法程序,是严格、公正、文明执法的重要保证,也是影响整体执法效果的核心内容自2013年以来,深圳证券交易所根据监管转型和强化执法效果的需要,优化调整了纪律处分的执法机制:一是进一步提高执法标准的透明度和规范性。在发布创业板公司公开谴责标准的基础上,2013年1月进一步发布了中小板公司公开谴责认定标准。推进执法标准的协调,将统一性和差异性有机结合,增强公平执法能力。二是完善纪律处分程序。2013年1月,颁布了《纪律听证程序规则》,并公布了外部听证成员名单,以促进听证工作的标准化和透明度。优化处罚通知提前送达,建立公告送达制度,扩大纪律处分影响。第三,继续丰富诚信档案。2013年,增加了65条纪律信息和25条限制交易信息。所有执法信息及时纳入信用档案,作为实施分类监管、交易监控、并购合作等的重要依据。营造“利信惩奸”的市场氛围,提高自律监管和执法效率。

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二、本着“简化和透明”的原则,进一步完善业务规则体系建设

我们高度重视业务规则体系建设,努力建立简洁高效的规则体系,为推进监管转型提供有力支持。

(1)完善规则制定和修订机制,打开立法大门,加强规则解释

在第九次业务规则清理中,初步建立了基于“简化和透明”原则的业务规则体系,便于市场参与者了解实施规则。在制定和修订业务规则的过程中,我们始终坚持“门户开放立法”,事前征求意见,事后反馈和沟通,事后解释和解释。在2013年“12月4日法制宣传日”期间,利用在线交流平台公开听取市场参与者对规则的意见和建议。在制定了新股发行的配套规则后,除了传统的发布新闻稿和回答记者提问的形式外,新浪微博和腾讯微博还进行了微采访,让投资者能够看到、理解和使用这些规则。

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(二)根据业务发展需要,及时修订交易规则等基本业务规则

2013年7月和11月,对《交易规则》进行了两次修订,完善了大宗交易制度,对创新型基金实施了T+0差异化安排。继续推进《会员管理规则》的修订,补充投资者适宜性管理和客户交易行为管理的要求。目前,已经征求了所有成员对修订后的规则的意见。适应市场需求,全面启动《上市公司规范运作指引》修订工作,落实近期一系列市场化改革的新要求。年内,制定和修订了《上市公司直通车信息披露指引》和《上市公司信息披露评估办法》等20多项业务规则,全面落实了转变监管理念。《资产证券化业务指引》、《质押报价回购交易及登记结算业务办法》等规则为各项业务创新的发展提供了规则保障。

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第三,转变监管理念,推进监管转型,促进市场主体回归职责

(一)建立审计登记项目动态清理机制,提高市场运行效率

2013年7月,第三批考试报名项目清理完毕,考试报名项目由31项调整为16项,下降48%。公布《审计登记事项公开清单》和《审计登记事项处理指引》,方便市场参与者处理相关业务。此外,积极梳理自律监管职能,根据中国证监会的部署对信息披露监管执法进行综合评估,取消和放宽部分预审环节,有效减轻市场负担,提高市场运行效率。

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(2)以信息披露为重点,全面加强上市公司监管

继2011年首次推出直通车信息披露业务后,2012年试点逐步扩大,2013年全面实施,扩大了直通车公司的范围和公告类别,覆盖了86%的上市公司,促进了以信息披露为核心的监管模式的转变。

修订《上市公司信息披露评估办法》,将信息披露评估结果应用于“直通车”信息披露、监管风险评估等制度创新和实际监管工作中,作为对再融资等事项出具持续监管意见的参考依据,强化市场约束机制。

配合中国证监会做好并购分离制度工作,利用信息披露评估结果对分离制度进行评估,全面修订风险分类标准,督促上市公司充分揭示风险,优化材料提交和停牌程序,严格查处并购内幕交易,切实保护投资者合法权益。

(3)以风险防控为导向,加强交易监管

实施实时监控、定期核查、专项核查、联动监管四大监控机制,强化重大事件停牌核查机制,及时主动排查各类市场风险和媒体质疑事项,严厉打击违规交易,确保市场平稳运行。2013年开展了1000多项专项核查,其中826项重大事件暂停主动核查,比上年增长56%,平均每天4次暂停核查。共举报交易线索133条,比上年增长34%,其中涉嫌内幕交易线索108条,占81%,比上年增长29%。

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实施“深化抑制投机”专项行动,加强会员自律管理,提高投资者适当性管理的针对性,建立投机账户分类管理和风险预警机制,提升新股交易监控智能化水平。2013年12月,发布新股发行配套规则,调整完善新股上市首日开盘价形成机制,完善新股交易特征信息披露,加强对新投机行为的约束。

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四是以投资者保护为导向,全面深化监管服务

(1)打造“五位一体”服务平台,全方位服务投资者需求

根据投资者的特点和需求,我们将全力打造“五位一体”的投资者综合服务平台:基于热线的投资者咨询投诉平台——“呼叫易”(Call Easy),基于网络的上市公司与投资者互动交流平台——“互动易”(Interaction Easy),基于网络的在线投资教育游戏平台——“投资易”(Investment Easy),基于综合服务平台的在线投资分析平台——“分析易”(Analysis Easy),弥补了中小投资者在信息、分析、投票和研究方面的固有不足,得到了广泛认可。2013年,“轻松通话”共收到投资者20,400次访问,回复率接近100%。目前,互操作性注册用户已超过14万,平均日访问量为28万,回复率为96%。有71,500个用户和187.1万次访问。自2013年2月以来,网上视频股东大会试点工作已经开展,并通过全景网络和新浪财经进行了直播,投资者点击量和浏览量共计30万次。

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(2)全面深化投资者适当性管理

通过跟踪指导和重点监管,不断加强对创业板投资者的适当性管理,努力解决交易经验不足的投资者比例过高的问题。完善上市公司发布风险预警公告和会员向客户发出风险预警的联动机制,减少投资者盲目参与交易。督促会员履行客户管理职责,完善退市公司、新股和高风险股票风险预警信息传递机制。总结经验,研究并建立现场产品适宜性分级、投资者分类和准入标准。

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(3)配合实施投资者利益补偿和解创新方法

在处理万福盛科虚假陈述案件的过程中,我们积极参与专项资金先行补偿方案的实施,督促万福盛科保荐机构设立补偿基金,对受损投资者进行补偿。共有12,800名投资者获得了1.79亿元的补偿,支付率为99.56%。

(4)贴近市场,听取市场意见

围绕“实践中国梦,打造升级的多层次资本市场”主题,我们开展了“走进上市公司”、“走进经纪业务部”、“走进大学”等60多项系列专项活动,组织了3500多名投资者,走访了50多家上市公司和14家券商,听取了市场意见,落实了改进措施。

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(5)提高监督的透明度,主动接受社会监督

坚持专项业务公示,披露重大资产重组、撤销风险警示等重要登记和审计事项,通过业务系统实时公开办理进展情况。登陆“咨询易”,通过业务领域回答上市公司信息披露业务中的具体问题,并开启问答流程。

5.切实落实和加强对中小投资者权益的保护,提高多层次资本市场的自律水平

2014年,深圳证券交易所将贯彻落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护的意见》,着力探索和完善投资者权益保护机制和监管方式,激发市场主体活力,巩固自律监管和市场服务的基本功能。

继续优化业务规则体系。全面梳理业务规则,将保护中小投资者和市场体制改革纳入自律规则。进一步建立简化、公平、公开的业务规则体系,推进规则和标准的公开,明确征求意见渠道和结果反馈要求的范围。加强市场监管,提高监管的市场化和法制化水平。提高信息披露的有效性,提高信息披露的要求,探索表格披露等多种方式,加强信息披露的事后审计和事后问责,提高上市公司的诚信和规范意识。加强重点领域风险控制,提高应急能力,推动市场主体实施基础管理和内部控制,防范市场风险聚集和溢出。

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